首页
登录
从业资格
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出
免费题库
2022-08-02
76
问题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施或行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
证券公司办理经纪业务接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撒销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820526.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下属于或会涉及到其他综合收益核算的内容的有( )。A.可供出售外币货币性项目
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。A.4 B.6
关于上市公司管理层收购,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.公司应当聘请具有证券
保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见( )。
以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是( )。 Ⅰ.经中国银行业监督管理委
以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的,证券监督管理机构可以采取以下哪些措施
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。 Ⅰ.注册资本不低
以下资产中企业计提的资产减值损失,以后期间可以转回的有( )。 Ⅰ.高速公路
投资者要求的必要报酬率为10%,则以下债券收益率最低的是( )。A.面值100
随机试题
Knowledgemaybeacquiredthroughconversation,watchingtelevisionortrave
Theycallthemthenewbreadearners.Theyarewomen,andtheyaresettota
[originaltext]Amanhadtogotothecourt,andheaskedhislawyerwhichj
Writingkeepsusintouchwithotherpeople.Wewritetocommunicatewithre
灭火剂输送管道连接不符合规定的是:()A.当水平管道改变方向时,应增设防晃支架
一家位于大城市的医院将未结账病人的超过120天仍未支付的应收账款保留追索权抵借给
工作计量器具可分为三类()A:国家依法管理的计量器具 B:标准筛 C:混凝
177、局部放电试验测得的是“视在放电量”,不是发生局部放电处的“真实放电量”。
从欧美企业人事管理的实践活动来看,传统人事管理由萌芽到成长的迅速发展阶段的特点是
胃溃瘍恶变的治疗首选 A.抑制胃酸分泌 B.保护胃黏膜 C.早期手术 D
最新回复
(
0
)