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从业资格
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。 Ⅰ.注册资本不低
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。 Ⅰ.注册资本不低
练习题库
2022-08-02
43
问题
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
《保荐办法》第九条证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理.具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(七)中国证监会规定的其他条件。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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