2. 从业资格
  3. 以下属于证券欺诈行为的有（　　）。 Ⅰ．代理客户买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内

以下属于证券欺诈行为的有（　　）。 Ⅰ．代理客户买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内

考试题库2022-08-02  121
问题 以下属于证券欺诈行为的有（　　）。Ⅰ．代理客户买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．因看好某只股票。经与客户联系客户手机关机，若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机，因此虽未经客户的委托，但仍代客户买入该股票，获利2万元，客户表示满意A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案 C
解析 Ⅰ，正常代理买卖不属于证券欺诈；Ⅱ，尽管获利且客户满意，但只要是未经客户委托，擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈。以下系证券欺诈：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券：(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1830472.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)