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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )万元以上的案件,诈骗商业银行或
抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )万元以上的案件,诈骗商业银行或
考试题库
2022-08-02
29
问题
抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )万元以上的案件,被定义为重大操作风险事件。A.10;100B.50;500C.30;1000D.100;1000
选项
A.10;100
B.50;500
C.30;1000
D.100;1000
答案
C
解析
操作风险报告程序包括报告的责任、路径、频率等。原银监会《商业银行操作风险管理指引》对应当向监管机构报送的重大操作风险事件给予明确的界定范围: (1)抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件。
(2)造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件。
(3)盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件。
(4)高管人员严重违规。
(5)发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害。
(6)其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件。
(7)监管规定其他需要报告的重大事件。
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