首页
登录
从业资格
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )A.合规管理部
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )A.合规管理部
考试题库
2022-08-02
37
问题
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应 的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
选项
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应 的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
C
解析
合规管理部门的独立性包括的要素有:(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定;(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;(3)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765967.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()A.专业性原则 B.独立性原则
关于基金资产独立性下列说法错误的是()A.基金财产的债权,不得与基金管理人、基
合规独立性中,最重要的是()。A.部门独立性 B.机制独立性 C.问
内部控制的原则不包括()。A.独立性原则 B.互相制约原则 C.有效
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是()。A.独立性 B.客观性
该目录无涉及往年真题~
(2020年真题)关于证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。 Ⅰ
(2021年真题)督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及
(2019年真题)某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ监察稽核部作为二级部门在
(2021年真题)基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。 Ⅰ
随机试题
Whichnumberismissingfromthethirdcircle?[img]2011q4/ct_eyyjsbz2007_eyyjsb
关于税收支出形式的说法,错误的是()。A.纳税扣除准许企业把合乎规定的特殊支
患者女性,38岁,10天前于右臀部注射青霉素,后出现疼痛并逐渐加重,伴有发热,无
已知某公司每张认股权证可购买1股普通股,认股权证的市场价格为5元,对应的普通股市
风心病并发心律失常最多见的是A.早搏 B.阵发性心动过速 C.房颤 D.房
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)的规定,分部分项工
社会工作者小玲准备针对贫困地区女童失学问题提供相应服务,她的工作内容属于社会工作
试述贯彻正面教育与纪律约束相结合的德育原则的基本要求。
某小区已经成立了业主委员会。该业主委员会与物业服务企业A签订的物业服务合同已经到
以下属于经胃肠道给药的制剂是A.醋酸氢化可的松滴眼液 B.西地碘含片 C.肾
最新回复
(
0
)