首页
登录
从业资格
(2021年真题)基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ
(2021年真题)基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ
admin
2022-08-02
64
问题
(2021年真题)基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。Ⅰ 合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ 全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ 商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ 适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改或完善A.Ⅰ、Ⅲ 、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:
(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。
(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。
(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766103.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
免费午餐基金自2011年4月正式启动,截止2012年底,总收入为4377.4万元
免费午餐基金自2011年4月正式启动,截止2012年底,总收入为4377.4万元
我国的政体是:A.无产阶级专政 B.人民民主专政 C.人民代表大会制度
风险对于相当于制度对于 A.巨大激进B.信用管理 C.规避
下列关于行政处罚中“一事不再罚原则”的表述正确的是() A.针对同一个违法行
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
根据会计人员回避制度要求,国有企业单位负责人的直系亲属不得在本单位会计机构中担任
随机试题
[originaltext]M:Isthereaneedtocontrolthepopulationonlyincountriesli
某数据储存设备的容量为10TB,其含义指容量为( )字节A.10×220 B
2000年7月7日,广西柳州市壶东大桥发生一起公交大客车坠入柳江的特大交通事故,
钢材中含P、S均增多,对钢材性能的主要影响是( )。A.P↑则热脆性↑,S↑则
女性,26岁,在购物时突然尖叫一声,即刻倒地,四肢痉挛性抽搐,口吐血红色泡沫,小
阿司匹林与吗啡的镇痛作用有哪些区别:A.吗啡产生欣快感,阿司匹林则否 B.二药
A.含水3%B.含水5%C.含水15%D.含水15%~20%E.含水25%稠浸膏
具有中等专业学校医学专业学历,在医疗、预防、保健机构'中工作满几年可以参加执业医
没有法律、行政法规、地方性法规的依据,地方政府规章不得设定减损公民、法人或其他组
不属于苯二氮类药物作用特点的是 A.具有抗焦虑作用 B.具有外周性
最新回复
(
0
)