首页
登录
从业资格
(2019年真题)某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在
(2019年真题)某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在
题库
2022-08-02
56
问题
(2019年真题)某基金公司的监察稽核控制如下:Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ 督察长设立后,报中国证监会核准Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅰ项说法错误,根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。
Ⅱ项说法错误,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。
Ⅳ项说法错误,基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766105.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2014年全国居民人均可支配收入20167元,比上年增长10.1%,收入来源如下
2014年全国居民人均可支配收入20167元,比上年增长10.1%,收入来源如下
2014年全国居民人均可支配收入20167元,比上年增长10.1%,收入来源如下
某知名跨国公司的总部员工中,所有懂英语的都不精通印尼语,有些懂英语的不精通西班牙
某次英语期末考试成绩公布后,有如下情况:王东比董强分数低,吴平比岳丽分数低,赵梅
2009年法国航空公司一架客机失事。如果法国及其他多国没有采取积极的搜救行动,就
某公司计划通过四周的市场活动为其官方微博拉动人气。第一周该公司微博的关注人数增加
各区县政府、市政府各部门及相关单位要把办理人大代表建议工作列入重要议事日程,按照
2014年9月25日,北京市有关部门发布《北京市社会公益性就业组织管理试行办法》
如下图所示,小球A从斜面上由静止状态开始向下滑,撞击静止于水平木块上的木块B,下
随机试题
Thediagramsbelowareexistingandproposedfloorplansfortheredevelopme
Theprincipal’ssudden______atthepartydidn’tseemtobeverywelcome.A、inte
[originaltext]MayandJunearethemonthswhenmostAmericancollegesandu
《企业知识产权管理规范》规定企业知识产权管理体系采用的过程方法包括()。A.检查
以下属于基金业协会的联席会员的是()。A.基金管理人和基金托管人加入协会的
货币市场基金手续费较低,通常申购和赎回费率为( )。A.0 B.0.25
共用题干 LivingAloneIsJoyfulMoreandmo
影响生物利用度较大的因素是A.给药次数B.给药时间C.给药剂量D.给药途径E.给
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券
反映企业财务状况的会计报表是( )。A.利润表 B.资产负债表 C.利润分
最新回复
(
0
)