(2019年真题)某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在

题库2022-08-02  37

问题 (2019年真题)某基金公司的监察稽核控制如下:Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ 督察长设立后,报中国证监会核准Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是(   )。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案 A

解析 Ⅰ项说法错误,根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。
Ⅱ项说法错误,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。
Ⅳ项说法错误,基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
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