2. 从业资格
  3. 关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述错误的是（ ）。A.交易总

关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述错误的是（ ）。A.交易总

练习题库2022-08-02  71
问题 关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述错误的是（    ）。A.交易总监负责审核投资指令的合法合规性B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员接收到投资指令后立即执行，不应根据自身主观判断选择交易时机D.投资交易系统将自动拦截违规指令，如发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令
选项 A.交易总监负责审核投资指令的合法合规性
B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.交易员接收到投资指令后立即执行，不应根据自身主观判断选择交易时机
D.投资交易系统将自动拦截违规指令，如发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令
答案 C
解析 交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员资交易系统将自动拦截违规指令,如果发现异常指令时由交易总监反馈息给基金经理并有权终止指令，同时上报主管领导，并通知合规风控部门。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易吏易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程…
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