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(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )
(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )
题库
2022-08-02
59
问题
(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
选项
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
B
解析
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765893.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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