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(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
资格题库
2022-08-02
71
问题
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
选项
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
D
解析
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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