首页
登录
从业资格
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
资格题库
2022-08-02
75
问题
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
选项
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
D
解析
合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765896.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某知名跨国公司的总部员工中,所有懂英语的都不精通印尼语,有些懂英语的不精通西班牙
小张工作的时间是12点到19点,某天小张在上班时间先后参加了两个时长为半小时的讨
某公司计划通过四周的市场活动为其官方微博拉动人气。第一周该公司微博的关注人数增加
各区县政府、市政府各部门及相关单位要把办理人大代表建议工作列入重要议事日程,按照
各区县政府、市政府各部门及相关单位要把办理人大代表建议工作列入重要议事日程,按照
2014年3月5日,李克强总理在作政府工作报告时指出,要加强环渤海及京津冀地区经
下列关于基因的说法,正确的有:A.基因是遗传的物质基础,通过复制把遗传信息传给
下列有关长城的说法,错误的是:A.今天所指的长城多指明代修建的长城,它东起鸭绿
在下图所示的电路中,电源电压保持不变,闭合开关S1、S2后,电路正常工作。开关S
下图是A、B两种物质的溶解度曲线,下列说法正确的是() A.A物质的溶解
随机试题
Ithinkyouhavetalkedtoomuch;whatyouneednowismoreactionand______ta
ThestudywaswrittenandresearchedbyBritain’sNationalConsumerCouncil(
[originaltext]M:Hi,Kate.Youlookupset.What’sup?W:Well,I’mtryingtof
在KMP模式匹配算法中,需要求解模式串p的next函数值,其定义如下(其中,j为
肝硬化病人查血氨过高说明什么A.需多补充蛋白质 B.需多补充葡萄糖 C.肝硬
中级以上士官具备一定条件,退役时可作退休安置。根据《退役士兵安置条例》,下列人员
企业的生产与经营风险主要表现为()。A.行业风险 B.产品风险 C.生产风
属于不可以吸收公众存款的金融机构是()。A.商业银行 B.城市信用合作社
乳牙的大面积龋坏,不但会使牙弓长度减小,还会影响颌间高度,为确保乳牙正常宽度和高
某工程项目管理公司内设市场开发部、项目设计部、施工管理部、维修检查部,这种部门划
最新回复
(
0
)