2. 从业资格
  3. （2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的

（2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的

免费题库2022-08-02  84
问题 （2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（   ）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处理建议D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
选项 A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C.公正客观的检查并提出处理建议
D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案 C
解析 合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765894.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)