2. 从业资格
  3. （2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的

（2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的

免费题库2022-08-02  64
问题 （2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（   ）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处理建议D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
选项 A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C.公正客观的检查并提出处理建议
D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案 C
解析 合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
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