2. 从业资格
  3. 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由

对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由

免费题库2022-08-02  34
问题 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。以下属于该情形的是（   ）。①.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务②.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务③.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金等出现异常或者未能履行承诺④.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务A.①②B.③④C.①②④D.①②③④
选项 A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④
答案 D
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：①发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；②发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；③发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺；④发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务；⑤保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
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