2. 从业资格
  3. （2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（ ）

（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（ ）

admin2022-08-02  20
问题 （2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（  ）Ⅰ.通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅱ.负责科创板股票发行注册Ⅲ.对上海证券交易所审核工作进行监督Ⅳ.实施事前、事中、事后全过程监管A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案 A
解析 上海证券交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
中国证监会主要承担以下三个方面的职责：
一是负责科创板股票发行注册；
二是对上海证券交易所审核工作进行监督；
三是实施事前、事中、事后全过程监管。
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