2. 从业资格
  3. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的

练习题库2022-08-02  37
问题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
选项 A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
答案 C
解析 本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。
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