2. 从业资格
  3. 下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（

练习题库2022-08-02  74
问题 下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（　　）Ⅰ.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
（1） 制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
（2） 负责证券业从业人员资格考试、执业注册；
（3） 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
（4） 负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；
（5） 负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；
（6） 负责场外证券业务事后备案和自律管理；
（7） 行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责
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