2. 从业资格
  3. 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。 ①要加强对经纪业务营销管

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。 ①要加强对经纪业务营销管

admin2022-08-02  22
问题 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（   ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案 D
解析 本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。证券经纪业务管理风险防范措施：
（1）加强经纪业务营销管理
（2）严格执行经纪业务操作规程
（3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
（4）加强员工培训，提高员工素质
（5）建立客户投诉处理及责任追究机制
（6）建立经纪业务检查稽核制度
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