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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。 ①要加强对经纪业务营销管
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。 ①要加强对经纪业务营销管
admin
2022-08-02
35
问题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。证券经纪业务管理风险防范措施:
(1)加强经纪业务营销管理
(2)严格执行经纪业务操作规程
(3)建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益
(4)加强员工培训,提高员工素质
(5)建立客户投诉处理及责任追究机制
(6)建立经纪业务检查稽核制度
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证券市场基本法律法规
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