2. 从业资格
  3. （2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属

（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属

admin2022-08-02  35
问题 （2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可
选项 A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可
答案 D
解析 对违反《证券公司融资融券业务管理办法》规定的证券公司或者其分支机构，证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施；依法应予行政处罚的依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720692.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)