证券公司开展自营业务，要求建立（）。 Ⅰ．完备的业务管理制度 Ⅱ．投资决策机

资格题库2022-08-02 59

问题证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ．完备的业务管理制度Ⅱ．投资决策机制Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险监控体系A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案 C

解析证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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