2. 从业资格
  3. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信息报送制度，即证券

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信息报送制度，即证券

资格题库2022-08-02  65
问题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 C
解析 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1730668.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)