2. 从业资格
  3. 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司

最全题库2022-08-02  8
问题 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年
选项 A.月
B.季度
C.半年
D.年
答案 C
解析 证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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