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向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲
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2022-08-02
42
问题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②
答案
C
解析
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告;投行部门审阅研究报告,影响硏究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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