2. 财务会计
  3. （ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利

（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利

资格题库2022-08-02  82
问题 （ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度
选项 A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度
答案 D
解析 合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
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