证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度

练习题库2022-08-02 35

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案 A

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

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