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证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业
证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业
考试题库
2022-08-02
35
问题
证券公司开展自营业务要求( )。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
A
解析
证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务,故本题选A。
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金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
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