2. 从业资格
  3. 下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。

下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。

练习题库2022-08-02  44
问题 下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形．Ⅳ．具有完善的业务制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案 D
解析 申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1727535.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)