2. 从业资格
  3. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

免费题库2022-08-02  39
问题 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况
选项 A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
答案 D
解析 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：
（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况
（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标
（5）风险偏好及可承受的损失;
（6）诚信记录
（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
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