首页
登录
从业资格
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,
题库
2022-08-02
37
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会;高级管理人员B.董事会;业务部门和分支机构的负责人C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
选项
A.股东会;高级管理人员
B.董事会;业务部门和分支机构的负责人
C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
答案
D
解析
考点:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717251.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司借入次级债务,长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的()。A.15
下列属于证券市场中介机构的有()。 ①证券公司 ②投资咨询机构 ③财务顾
证券公司的监管制度包括()。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风
期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括()。 ①中国证监会
证券公司主要业务包括()。 ①担保业务 ②证券承销与保荐业务 ③证券资产
()发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司 B.商业银行 C.证券公司
证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。 ①协助办理有关开户手续
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销业务 ②证券自营业务 ③证券资产
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。A.筹集资金 B.证券承销
货币政策的信用传导机制包括()。 ①银行信贷渠道 ②企业资产负债表 ③财
随机试题
A.understoodB.lengthC.optimismD.bridalE.happenedF.evenG.ide
下列航运成本中,( )属于船舶的经营成本。A.燃油费 B.港口使用费 C.
A. B.蛋白质 C.两者皆是 D.两者皆不是远曲小管和集合管分泌的是(
货币衍生工具主要包括()。 Ⅰ.远期外汇合约 Ⅱ.货币期货合约 Ⅲ
紫外光分光光度法属于A.吸收光谱分析法 B.发射光谱分析法 C.散射光谱分析
虽有秋风秋霜,白菜却茂盛生长。深秋里的成片新绿并不多见。此时,田野百花凋零,白菜
运输的目的是实现旅客和货物在空间上的移动,运输是社会()过程中的重要环节。 A
在致畸试验中,出现阴栓记为受孕第几天A.4 B.2 C.0 D.3 E.
慢性淤血引起的后果,下列哪项是不正确的A、血栓形成 B、含铁血黄素沉积 C、
混合痔是指A、痔与瘘同时存在 B、两个以上内痔 C、直肠上下静脉丛彼此相通所
最新回复
(
0
)