首页
登录
从业资格
证券公司的监管制度包括( )。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风
证券公司的监管制度包括( )。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风
最全题库
2022-08-02
80
问题
证券公司的监管制度包括( )。①业务许可制度②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度③合规管理制度④信息报送与披露制度A.①②③B.③④C.①②D.①②③④
选项
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②③④
答案
D
解析
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1727095.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
对于施工条件正常、产品稳定、工序重复量大、统计制度健全的施工过程,确定其人工定额
我国推行建设工程监理制度的目的是()。A、确保工程建设质量 B、提高工程建设水
项目经理责任制的核心是项目经理承担实现项目管理目标责任书确定的责任,该目标责任书
项目目标动态控制的核心是()。A、针对影响目标的各种因素进行预控 B、确定目标
工程项目建设有众多的参与方,各方为实现特定目标而进行不同类型的项目管理,但核心是
某公路段施工中,计划时段内应完成的工程量P,计划时段内的制度台班数W1,机械的台
下列关于全球金融市场监管的说法,错误的有()。 ①.当前英国金融市场的主
场外交易市场的特征有()。 ①.挂牌标准相对较低 ②.监管较为宽松
按照发行和募集方式不同,资本市场可以分为()。 ①.公募市场 ②.私募
下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有()。 ①.《证券投资基金销售管理办
随机试题
Atwhattimeofdaydidthefirestart?Intheearly______.[originaltext]N
Chalkup(记下)anotherwinforcomputers.Software【C1】________attheUniversi
AustraliahasalwaysbeenacontinentwithfewpeoplemainlybecauseA、Australia
下列关于企业向预算主管部门报送财务预算报告的程序中,正确的是( )。A.企业应当
29岁女性,婚后4年一直未孕,伴有痛经。应考虑A.子宫内膜增殖症 B.多囊卵巢
“益火之源,以消阴翳”适用的病证是A.阳偏衰 B.阳偏盛 C.阴偏盛 D.
患者,女,40岁。平素善惊易恐,现因受惊而心悸1个月余,坐卧不安,少寐多梦,舌苔
心理咨询师B与求助者的第二次咨询 心理咨询师B:上一次咨询结束前我给你留了家庭
经承包人催告发包人仍未在合理期限内支付工程价款的,建设工程承包人的工程价款就该工
60岁女性患者,2个半月前有车祸头受伤史,当时有一过性意识障碍,伤后头痛,逐渐好
最新回复
(
0
)