2. 从业资格
  3. 证券公司的监管制度包括（ ）。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风

证券公司的监管制度包括（ ）。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风

最全题库2022-08-02  45
问题 证券公司的监管制度包括（ ）。①业务许可制度②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度③合规管理制度④信息报送与披露制度A.①②③B.③④C.①②D.①②③④
选项 A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②③④
答案 D
解析 在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
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