2. 从业资格
  3. 最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到

最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到

admin2022-08-02  61
问题 最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录
选项 A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
答案 A
解析 财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
  ?1．具有证券从业资格；
  ?2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
  ?3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
  ?4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
  ?5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
  ?6．最近24个月无违反诚信的不良记录；
  ?7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
  ?8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716842.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)