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最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到
admin
2022-08-02
53
问题
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录
选项
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
答案
A
解析
财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:
?1.具有证券从业资格;
?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
?5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
?6.最近24个月无违反诚信的不良记录;
?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
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证券市场基本法律法规
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