首页
登录
从业资格
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为,可
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为,可
admin
2022-08-02
61
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1726669.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
当桥梁总体风险评估等级达到()级及以上时,需将其中高风险的施工作业流动做专项风险
证券公司自营业务投资范围包括()。 ①.计划在区域股权市场挂牌的私募债券
下列各项中,属于利用金融市场进行风险管理的行为有()。 ①.持有未到期外
风险管理的流程主要包括()。 ①.风险的识别 ②.风险的衡量 ③.风
下列反映风险内在特性的概念有()。 ①.不确定性 ②.损失 ③.波动
风险与不确定性两概念,既有密切联系,又有本质区别。在不确定性状态下()。
投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,理论上可以将投资者分为三类,其中不包括
根据风险管理理论,金融衍生产品和金融工程是证券公司管理()的主要工具和技术
根据我国证券公司监管实践,以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券
随机试题
Ifyouthinklifeiswonderfulandexpectittostaythatway,thenyoumay
HowtoReinventCollegeRankings:ShowtheDataStudentsNeedMostA)A
B
()适用于挤密松散砂土、素填土和杂填土等地基,起到挤密周围土层、增加地基承载力
某患者,男,出现午后低热,盗汗,消瘦的症状,怀疑肺结核,那么服务机构接到上级专业
“种瓜得瓜,种豆得豆”强调的是( )因素对人的发展的影响。A.环境 B.教育
如果A、B两项工作的最早开始时间分别为6天和7天,它们的持续时间分别为4天和5天
风为百病之长是指A.风邪致病发病较急 B.风邪致病发病较快 C.六气皆可化风
下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是()。A.客户投诉档案应当至
投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()
最新回复
(
0
)