首页
登录
从业资格
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 Ⅰ、法
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 Ⅰ、法
最全题库
2022-08-02
40
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监督管理规则及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规则制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗:或声誉损失的风险
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1726512.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
下列叙述行为属于工程转包的有()。A.承包人将承包的全部工程发包给他人的 B
证券公司自营业务投资范围包括()。 ①.计划在区域股权市场挂牌的私募债券
风险管理的流程主要包括()。 ①.风险的识别 ②.风险的衡量 ③.风
下列反映风险内在特性的概念有()。 ①.不确定性 ②.损失 ③.波动
下列关于保荐制度的说法,正确的有()。 ①.保荐制度是指有资格的证券公司
下列关于证券公司主要业务的说法,错误的是()。A.证券自营业务的资金来源为
投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。
根据风险管理理论,金融衍生产品和金融工程是证券公司管理()的主要工具和技术
下列各项中,()不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。A.
下列关于我国证券公司发展历程的说法,错误的是()A.我国证券公司发展的第五
随机试题
MaryandLucyhavebeenkeeping______touchwitheachothersincekindergarten.A、
Awarmerworldisgoingtobeasickerworldforeverythingfromtreestoma
[originaltext]W:Hello,Gary.How’reyou?M:Fine!Andyourself?W:Can’tcompl
水泥的初凝时间主要会影响()。A.混凝土施工工序 B.混凝土结构的形成
苯丙酮尿症是一种严重的常染色体遗传病,其属于:( )A.核酸代谢缺陷病 B.
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独
对蛛网膜下腔出血病因诊断最具意义的检查是( )。A.CT B.脑脊液检查
可通过测定膨胀度来进行鉴别的中药材有A.葶苈子 B.决明子 C.五倍子 D
下列各项中,属于注册会计师识别出其他信息似乎存在重大错报,必要时实施其他程序以确
2018-7、某建设单位未依法进行环境影响评价即擅自开工建设。根据《中华人民共和
最新回复
(
0
)