2. 从业资格
  3. 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实

练习题库2022-08-02  32
问题 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．
答案 C
解析 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2／3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
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