2. 从业资格
  3. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．有固定的

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．有固定的

免费题库2022-08-02  74
问题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ．有健全的内部管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构。有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券扣期货投资咨询业务的机构，有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
（2）有l00万元人民币以上的注册资本。
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
（4）有公司章程。
（5）有健全的内部管理制度。
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
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