首页
登录
从业资格
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相
admin
2022-08-02
21
问题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716039.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值 B.基金负债
下列有关资产证券化说法正确的是（）。 Ⅰ．特设信托机构是一个以资产证券化为唯
证券市场的分散投资包括（）。 Ⅰ．对象分散法 Ⅱ．时机分散法 Ⅲ．地域分
凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。 Ⅰ．投资者身份 Ⅱ．
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。A.
股权投资的特点不包括（）。 Ⅰ．收益十分丰厚 Ⅱ．风险较低 Ⅲ．可以提供
（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会
我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（） I．国债Ⅱ．股票 Ⅲ．权证
证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．
随机试题
Howmanypeoplearethereinthefamilynow?[br][originaltext]Iamfromabig
It______heavilylastSaturdayandtherewasdeepsnowinthegarden.A、snowsB、
Thepriceofcrudeoilhas【N1】______foraseconddayaftertheexporters’g
Whatkindsofpeoplepreferstreetmarketstoshoppingmalls? Somepeopleprefe
D
血小板(PLT)
简述黄炎培的“大职业教育主义”。
公安机关专门工作与依靠群众的结合必须是( )的结合，要贯穿于公安工作的各个方面，
关于生产力与生产关系的说法，正确的是（ ）。A.生产关系的发展变化决定生产力的
某外海软基上防波堤长度为560m，施工工期两年。设计要求断面成型分三级(Ⅰ、Ⅱ、
最新回复
(
0
)
