2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

admin2022-08-02  34
问题 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析
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