2. 从业资格
  3. 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.

免费题库2022-08-02  67
问题 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
选项 A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
答案 D
解析 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：
①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
②在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
③持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
⑤具有完善的内部控制制度；⑥具有良好的声誉和经营业绩；⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。
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