2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止

资格题库2022-08-02  40
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 A
解析 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项处，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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