首页
登录
从业资格
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制
考试题库
2022-08-02
70
问题
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714565.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于洗钱的说法中,不正确的是()。A:银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易
下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务
证券市场的品种结构关系的构成主要有()。 Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市
基金性质的机构投资者包括()。 Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.
公司证券包括()。 Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据A:Ⅰ.Ⅱ.
国际证券市场的全球性变化主要表现有()。 Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化
定向资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
证券投资基金的技术风险可能来自()。 Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登
下列属于证券服务机构的有()。 Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.
下列各项属于《证券法》总则内容的有()。 Ⅰ.立法的宗旨、适用范围 Ⅱ.证
随机试题
Fossilsaretheevidenceofpastlife______intherocksoftheEarth’scrust.A、r
[originaltext]It’scommonknowledgethatmusiccanhaveapowerfuleffecto
Nateconcernshisgirlfriendsomuchthathewouldjumpoverthehoopsforher.A
根据《水利工程设计概(估)算编制规定》,水利工程建设项目设计概算编制依据包括(
A.9~45gB.3~9gC.1.5~4.5gD.0.03~0.6gE.0.3~
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
李林学习成绩较差,张老师怕影响整体成绩,不让他参加全市统考,这侵犯了李林的(
关于医疗事故技术鉴定组织的说法中,错误的是A.医疗事故技术鉴定组织是医学会 B
产品质量检验机构计量认证的内容不包括()。A.计量检定、测试设备的工作性能
生产经营单位的从业人员不落实岗位安全责任,不服从管理,违反安全生产规章制度或者操
最新回复
(
0
)