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证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制
考试题库
2022-08-02
37
问题
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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