2. 从业资格
  3. 下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务

资格题库2022-08-02  26
问题 下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
选项 A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
答案 C
解析 业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
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