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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( ) 。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( ) 。
练习题库
2022-08-02
55
问题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,
单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦
买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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