2. 从业资格
  3. 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( ) 。

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( ) 。

练习题库2022-08-02  26
问题 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 D
解析 根据《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦
买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714473.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)