首页
登录
从业资格
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( ) 。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( ) 。
练习题库
2022-08-02
56
问题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,
单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦
买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714473.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
取得证券业从业资格的人员,如果属() 情况的,可以通过证券经营机构申请统一的
深证综合指数以()为样本股。A:在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全
证券公司向客户融资,只能使用()。A:融资专用资金账户内的资金 B:融资
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A:健全 B:合理
下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。 Ⅰ.发行规模大幅增长
以下关于股票的说法,正确的有()。 Ⅰ.股票是一种虚拟资本,无价证券 Ⅱ.
签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。 Ⅰ.股票获准在证券交易所交易
设立股份有限公司公开发行股票, 应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列
以下关于股票的性质,说法正确的有()。 Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券
2006年新修订的《证券法》的特点有()。 Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
随机试题
MostofthefirstChineseimmigrantswhocametotheUnitedStatesbetween1850-
(1)Acelebrityisawidely-recognizedorfamouspersonwhocommandsahighd
[originaltext]M:Excuseme.Iwonderifyoucouldhelpme.W:WhatcanIdofor
正方体切掉一块后剩余部分如下图左侧所示,右侧哪一项是其切去部分的形状? A
小张希望获得短期的资金,可以采用保单质押的方式融资,并不是所有的保单都可以质押,
5、一张工作票上所列的检修设备应同时停、送电,开工前工作票内的全部安全措施应__
2015年一般公共预算收入高于表中七个省(市)平均值的有:A.上海、安
培训投资净回报率与( )的变化无关。A.培训项目收益 B.培训投资回报率
Passage4 AMENTORING(导师制)programisgi
某厂医院医生甲从98年10月起,离开医院岗位为工厂从事推销。若甲至2000年9月
最新回复
(
0
)