2. 从业资格
  3. 取得证券业从业资格的人员，如果属( ) 情况的，可以通过证券经营机构申请统一的

取得证券业从业资格的人员，如果属( ) 情况的，可以通过证券经营机构申请统一的

admin2022-08-02  61
问题 取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
选项 A: 未被机构聘用
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案 D
解析 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132
条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤
品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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