首页
登录
从业资格
取得证券业从业资格的人员,如果属( ) 情况的,可以通过证券经营机构申请统一的
取得证券业从业资格的人员,如果属( ) 情况的,可以通过证券经营机构申请统一的
admin
2022-08-02
50
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
选项
A: 未被机构聘用
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:
①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第132
条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的;⑤
品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724468.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
合格境外机构投资者可以参与()。 ①新股发行②可转换债券发行 ③人民币发
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,首次公开发行上市的股票,上市后前(
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是()。A.甲以自
下列关于竞价原则的说法中,错误的是()。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价
我国证券登记结算制度包括()内容。 ①证券实名制②货银对付的交收制度 ③
目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。A.定时竞价和集合竞价 B.分散竞
国务院证券监督管理机构由()组成。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券
根据《转融通业务监督管理试行办法》(2020年修订),证券金融公司的注册资本应当
证券市场监管的经济手段,是指通过()等经济手段,对证券市场进行干预。 ①利
下列有关新《证券法》的各项说法中,错误的是()。A.新《证券法》取消了暂停上
随机试题
WindEnergyWindenergydevelopmenthasbeenthr
[originaltext]M:Ifwedecidedtotaketheapartment,howsooncouldwemovein
Cancunmeans"snakepit"inthelocalMayanlanguage,anditliveduptoitsn
互联网出版中读者反馈的特点有( )等。A.反馈方式多种多样 B.互动性强
软件测试的对象不包括()。A.软件代码 B.软件文档 C.质量保证方法
能够从上述资料中推出的是:A.所有省区市医院诊疗人次数都超过乡镇卫生院诊疗人
Alport综合征最主要的遗传方式是A.常染色体隐性遗传 B.常染色体显性遗传
()允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权 B.欧式期权
债券评级是债券评级机构对债券发行公司的()评定的等级。A.信用 B.利率
背景资料 某航道局承担某港3万吨级航道疏浚工程,采用1艘4500m3耙吸
最新回复
(
0
)