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下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,
下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,
练习题库
2022-08-02
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问题
下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ.净资产为实收资本的60%Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅰ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
选项
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定.有下列情形之一的单位或者个人,
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,
刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的
50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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