2. 从业资格
  3. 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，

练习题库2022-08-02  56
问题 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A: Ⅰ.  Ⅱ. B: Ⅰ.  ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ.
B: Ⅰ.  Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定．有下列情形之一的单位或者个人，
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，
刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的
50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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