2. 从业资格
  3. 证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。 ①.盈利评估体

证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。 ①.盈利评估体

admin2022-08-02  132
问题 证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（   ）。①.盈利评估体系②.风险管理体系③.合规管理体系④.内部控制体系A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④
答案 D
解析 证券公司治理的基本要求有：①证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规，建立健全"三会一层"的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分；②证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益；③证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。
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