2. 从业资格
  3. 证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

练习题库2022-08-02  136
问题 证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（   ）。①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④
选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.③④
答案 B
解析 ①项，建立完善的柜台交易投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理。柜台交易投资者适当性管理包括了解客户、风险揭示以及私募产品持有人数量管理。②项符合柜台交易投资者适当性管理中的了解客户的要求。③项符合柜台交易投资者适当性管理中的私募产品持有人数量管理的要求。④项符合柜台交易投资者适当性管理中的风险揭示的要求。
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