2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券经纪商具有广泛性 B: 同一高级管理

下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券经纪商具有广泛性 B: 同一高级管理

考试题库2022-08-02  52
问题 下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券经纪商具有广泛性B: 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C:证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D: 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
选项 A: 证券经纪商具有广泛性
B: 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C:
证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、
决定买卖数量或者买卖价格
D: 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
答案 B
解析 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，
发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，
同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项A
不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，
同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，
同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法
》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖
、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714234.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)