2. 从业资格
  3. 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ．建立客户选择与

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ．建立客户选择与

免费题库2022-08-02  39
问题 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 A
解析 客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，
明确规定客户选择与授信的程序和权限；②严格合同管理、履行风险提示；③
证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、
客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，
并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；④
建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。
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