首页
登录
从业资格
证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机
证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机
admin
2022-08-02
82
问题
证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是( )。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函
选项
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函
答案
A
解析
证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施﹔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724179.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务()。A.逆回购和正回购到期是央行向
影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中,关于经
新中国成立70年以来,我国基本建成了()金融服务体系。A.与中国特色社会主义
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()A.要求
(2021年真题)证券公司敏感性分析中,凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度,可
(2021年真题)债券信用评级的对象包括() Ⅰ.经中国证监会依法注册发行
(2021年真题)我国企业资产ABS的SPV可以有() Ⅰ、中国人民银行
(2021年真题)在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有()
(2021年真题)关于我国证券公司,下列说法正确的是() Ⅰ.证券公司是证
(2021年真题)证券公司自营业务投资范围包括() Ⅰ.计划在区域股权市场
随机试题
Whichcountriessponsoredthemeasure?[originaltext]TheU.N.SecurityCounc
OnWorldEnvironmentDaytheUnitedNationsreportedthatatleastonethird
下列文件格式中,属于视频文件格式的是( )。A.WAV格式 B.RTF格式
28岁已婚妇女,既往月经周期规律,主诉停经12周时出现阴道流血及腹部紧张感。妇科
签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行(
某住宅楼工程设计合理使用年限为50年。以下是该工程施工单位和建设单位签订的《工程
不适宜做颌枕带牵引治疗的颈椎病类型是()。A.神经根型颈椎病 B.脊髓型颈椎
良性前列腺增生症病人最早出现的症状是A.尿线变细 B.夜间尿频 C.尿滴沥
根据《统计法实施细则》的规定,下列有关国家统计局派出的调查队的说法,正确的有(
(2021年真题第2批)特殊施工过程的质量控制中,专业技术人员编制的作业指导书应
最新回复
(
0
)