2. 从业资格
  3. 证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机

证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机

admin2022-08-02  97
问题 证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（   ）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函
选项 A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函
答案 A
解析 证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施﹔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。
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