首页
登录
从业资格
根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为
根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为
资格题库
2022-08-02
53
问题
根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是( )。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项
选项
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项
答案
C
解析
根据《证券分析师执业行为准则》,证券分析师在执业过程中应当防范利益冲突:①在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告﹔②证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露;③证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业;④证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724201.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
SETS系统(证券交易所电子化交易系统)不具备以下()特点。 ①指令驱动②
在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是()。A.国际
做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。A
根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定夕卜,单只证券
资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点,针对各种不同市场主体不同的、
股票、债券等属于()。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商
资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其
另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义,但是()为全国性交易所的交易
()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券
伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。A.主板市场
随机试题
Ontheonehand,theAuseofsyntheticchemicalproductsisincreasing;ontheB
【B1】[br]【B9】[originaltext]Tousitseemsnaturaltoputupanumbrellato
风险事件:为增强交易对手信用风险资本监管的有效性,推动商业银行提升衍生工具风险管
患者,女性,20岁。腹泻2个月,每日4~5次,粪便呈黯红色,有粪质带血或黏液,有
治疗轻中型溃疡性结肠炎的首选药是A.抗生素 B.免疫抑制剂 C.肾上腺皮质激
A.麻黄碱B.青蒿素C.小檗碱D.去甲乌药碱E.马兜铃酸具有肾脏毒性作用的是
研和法制备油脂性软膏剂时,如药物是水溶性的,宜先用少量水溶解,再用哪种物质吸收后
根据《城乡规划法》,近期建设规划应当根据()来制定。A.国民经济和社会发展规划
A、B两点之间并联了三根管道,则AB之间的水头损失hfAB等于: A.hf1
某银行2013年3月20日向某商业企业发放短期贷款100万元,期限为6个月,假定
最新回复
(
0
)