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下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A: 公
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A: 公
题库
2022-08-02
62
问题
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A: 公司章程B: 由注册会计师提供的验资报告C: 经注册会计师审计的财务会计报表D: 中国证监会统一印制的申请表
选项
A: 公司章程
B: 由注册会计师提供的验资报告
C: 经注册会计师审计的财务会计报表
D: 中国证监会统一印制的申请表
答案
C
解析
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定,申请证券、
期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;
②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、
期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤
开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、
机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧
中国证监会要求提供的其他文件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714157.html
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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