2. 从业资格
  3. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A: 公

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A: 公

题库2022-08-02  15
问题 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A: 公司章程B: 由注册会计师提供的验资报告C: 经注册会计师审计的财务会计报表D: 中国证监会统一印制的申请表
选项 A: 公司章程
B: 由注册会计师提供的验资报告
C: 经注册会计师审计的财务会计报表
D: 中国证监会统一印制的申请表
答案 C
解析 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、
期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；
②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、
期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；⑤
开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；⑥业务场所使用证明文件、
机构通讯地址、电话和传真机号码；⑦由注册会计师提供的验资报告；⑧
中国证监会要求提供的其他文件。
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