2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施

证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施

免费题库2022-08-02  56
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（   ）做法，将采取行政处罚措施。①.未指定专门部门处理客户投诉②.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给其他人经营管理③.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券④.从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②
选项 A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②
答案 C
解析 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反本条例的规定，除①、②、③、④四项外，要进行行政处罚的情形还包括：①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；②未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；③未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；④推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；⑤未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑥未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑦未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑧未按照规定提取一般风险准备金。
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