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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.
考试题库
2022-08-02
11
问题
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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